Documents réglementaires
De la prise de contact jusqu'à la signature du contrat
De la prise de contact jusqu'à la signature du contrat
DER
Le Document d'Entrée en Relation reprend toutes vos informations professionnelles.
KYC
Le Recueil d'Informations Client est archivé numériquement, horodaté et prêt à évoluer dans le temps.
Lettre de Mission
La lettre de mission est numérisée et horodatée. Les missions assignées sont ensuite étudiées dans la lettre d'adéquation.
Lettre d'adéquation
LCBFT / FATCA
Souscription
Conclusion de toutes les discussions, fixation d'objectifs et questionnaires, il vérifie et valide les choix des clients et propose une offre de placement adapté.
Selon le cas, le LCBFT est pré-rempli. Le FATCA est toujours remplie automatiquement.
Toutes les informations sont présentes pour une souscription automatisée auprès des assureurs.
Questionnaire de risque
Questionnaire de durabilité
Modulaire, il ne pose pas de questions inutiles ni ne soumet le client à un examen de certification AMF. Il débouche sur une des offres clients que vous proposez, avec le SRI choisi.
3 questions :
votre niveau de sensibilité
vos exclusions
vos indicateurs de suivis
Démarche entièrement numérisée, signature électronique, sécurité assurée
Pendant la vie du contrat
DER
Au moindre changement, tous les clients reçoivent un mail de mise à jour de leur document.
Relance automatique tous les 2 ans au moins.
KYC
Remise à jour à chaque entretien, au moins tous les deux ans avec archivage des version précédentes : gain de temps, sécurité accrue
Lettre de Mission
Vérification des objectifs tous les deux ans au minimum. Ajout, suppression, modification, tout est numérisé et archivé.
Lettre d'adéquation
LCBFT / FATCA
Actes de gestion
Elle est automatiquement affectée par les choix et changements qui peuvent affecter le client. Archivage horodaté, sécurisation de la démarche
Un nouveau contrat, un nouveau versement, toujours prêts...
Toutes les actes de gestion sont automatisée auprès des assureurs.
Questionnaire de risque
Questionnaire de durabilité
Le client évolue dans le temps et cela affecte le niveau de risque et ce qui en découle : la lettre d'adéquation. Une revue tous les deux ans et comme pour le reste, archivage et sécurisation
Là encore, le client peut évoluer dans ses choix. Au moins une revue de ses attentes touts les deux ans. Archivage et sécurisation assurée.